Forex Trading Terlibat Pelanggan Anda

Departemen Perdagangan Forex FINRA Penegakan melakukan penyelidikan sehubungan dengan perdagangan forex. 1. Mohon informasikan kepada kami apakah perusahaan Anda, baik secara langsung atau melalui afiliasi atau anak perusahaan, telah berpartisipasi dalam transaksi valas sejak 1 Januari 2006. Jika demikian, kami meminta informasi berikut mengenai semua transaksi valas sejak 1 Januari 2006 : Jelaskan kapasitas di mana Anda berpartisipasi dalam setiap transaksi forex, mis Sebagai counterparty untuk transaksi. Identifikasi pihak-pihak pada setiap transaksi valas, yaitu pihak-pihak yang meminta transaksi forex, nasabah, dan institusi ke dan dari mana dana tersebut ditransfer. Tolong berikan respons ini dalam format sortable, seperti spreadsheet Microsoft Excel. Berikan dokumentasi apapun yang anda miliki mengenai setiap transaksi forex. Berikan salinan dokumen yang diberikan kepada pelanggan forex yang mengungkapkan kapasitas perusahaan dalam bertransaksi. Tolong beritahu kami kapan, relatif terhadap transaksi forex tertentu, dokumen tersebut diberikan kepada nasabah forex. Berikan salinan dokumen yang diberikan kepada pelanggan forex yang mengungkapkan risiko yang terkait dengan forex trading. Tolong beritahu kami kapan, relatif terhadap transaksi forex tertentu, dokumen tersebut diberikan kepada nasabah forex. Berikan salinan contoh, ilustrasi, atau catatan demonstrasi yang diberikan kepada pelanggan yang terkait dengan forex trading. Berikan salinan semua literatur iklan dan penjualan yang dikirim ke pelanggan forex atau calon pelanggan potensial forex. 2. Mohon saran jika perusahaan Anda meminta bisnis untuk, atau memperkenalkan pelanggan kepada, dealer forex. Jika ya, tolong jelaskan due diligence yang dilakukan perusahaan Anda untuk belajar tentang dealer forex. 3. Mohon saran jika perusahaan Anda menahan seseorang untuk meminta pelanggan forex untuk perusahaan tersebut dan, jika demikian, apa yang harus dilakukan due diligence yang harus dipelajari perusahaan Anda siapa pun yang meminta pelanggan forex untuk perusahaan Anda. Tolong berikan dokumentasi yang diperoleh sebagai hasil due diligence. 4 Tolong berikan deskripsi tentang sistem pengawasan, dan salinan semua prosedur pengawasan tertulis (WSPs), menangani perdagangan forex di perusahaan, afiliasi atau anak perusahaan Anda. Jika tidak teridentifikasi di WSP, tolong identifikasikan perwakilan yang terlibat dalam perdagangan forex, dan orang yang bertanggung jawab untuk mengawasi perdagangan forex. 5. Jika perusahaan Anda menggunakan laporan pengecualian untuk mengawasi perdagangan forex, identifikasi laporan, termasuk parameter yang digunakan dan siapa yang menghasilkan laporan. Jelaskan bagaimana laporan digunakan untuk mengawasi perdagangan forex, dan identifikasi orang yang bertanggung jawab untuk memanfaatkan laporan. 6. Berikan salinan bagian dari program Anti-Pencucian Uang (AML) perusahaan Anda yang membahas risiko yang terkait dengan perdagangan forex, dan alamat tersebut memantau, mendeteksi, dan melaporkan aktivitas yang mencurigakan yang terkait dengan transaksi valas. Berikan salinan bagian-bagian dari semua prosedur AML sebelumnya yang telah digunakan sejak tahun 2006. 7. Mohon saran jika firma Anda mengajukan permintaan sesuai dengan FINRA Rule 1017 (sebelumnya NASD Rule 1017) untuk persetujuan FINRA perusahaan Anda yang terlibat dalam perdagangan forex, Dan jika permintaan tersebut diajukan sebelum perusahaan terlibat dalam perdagangan forex, dalam kapasitas apa pun. Harap berikan salinan permintaan tersebut, dan salinan FINRAs menanggapi permintaan tersebut. 8. Jelaskan bagaimana, jika sama sekali, perusahaan memperhitungkan transaksi valas dalam perhitungan modal bersih dan formula cadangan sejak pertama kali melakukan perdagangan valas. Jika perusahaan tidak memperhitungkan transaksi valas dalam perhitungan rumus modal bersih dan cadangan, tolong jelaskan mengapa perusahaan tersebut tidak melakukannya. 9. Apakah perusahaan Anda menerima keluhan pelanggan atau klaim arbitrase mengenai kegiatan forex Jika demikian, berikan salinan keluhan (jika tertulis) atau laporan keluhan (jika lisan, negara bagian bila dibuat dan siapa). Berikan salinan dokumentasi akun dan laporan rekening. Berikan dokumentasi mengenai penyelidikan perusahaan terhadap masalah, jawaban atau tanggapan perusahaan (dengan pameran), dan salinan penyesuaian, penyelesaian, perintah pengadilan, atau penghargaan akibat keluhan (jika dipecahkan). 10. Berikan informasi atau dokumentasi lain yang Anda yakini sesuai untuk memahami sepenuhnya perdagangan forex oleh perusahaan Anda. PERKEMBANGAN TRADING SCHOOL Sekolah kami dibuka pada tanggal 1 Januari 2003 di Beograd, dengan sebuah gagasan untuk menawarkan kepada siswa kami satu pendekatan lengkap untuk Profesi yang meliputi komponen teoritis, praktis dan mentor. Terlepas dari kenyataan bahwa siswa kami memiliki kesempatan untuk membuat gambaran yang lengkap tentang apa itu bursa saham, apa artinya menjadi pedagang, apa yang perlu mereka ketahui dan bagaimana mereka perlu mempersiapkan panggilan itu, mereka juga memiliki keunikan. Kesempatan untuk terlibat dalam perdagangan untuk diri mereka sendiri. Selama mempelajari, masing-masing siswa kami akan memiliki platform perdagangan profesional yang terkait langsung dengan bursa saham terbesar di dunia bersama dengan semua alat profesional yang dimiliki dan dimiliki oleh para pedagang di seluruh dunia. Tujuan dari sekolah kami adalah agar para trader masa depan mendapatkan pengalaman teoritis dan praktis dari orang-orang yang secara aktif terlibat dalam perdagangan atau menjadi peserta aktif dengan cara lain dalam profesi yang menarik ini. Anda bisa melihat daftar kliennya di SINI. Forex bertindak sebagai agen kliring dan counterparty terhadap transaksi valuta asing pelanggan yang diperkenalkan oleh perusahaan Anda. FOREX adalah nama dagang GAIN Capital - FOREX UK Limited dan diberi wewenang dan diatur oleh Financial Conduct Authority. FCA. FOREX UK saat ini tidak menerima aplikasi akun dari penghuni Republik Peoplersquos di China dan Nigeria. Pembatasan pemerintah dan kebijakan kami melarang kami membuka rekening dari negara-negara sanksi OFAC yang dibatasi berikut ini: Afghanistan, Burma (Myanmar), Cote dIvoire (Pantai Gading), Kuba, Republik Demokratik Kongo, Mantan rezim Liberia Charles Taylor, Iran, Irak, Libya, Korea Utara, Sudan, Suriah, Unita (Angola) dan Zimbabwe, serta individu lain yang secara khusus diberi sanksi. ForexUKacts sebagai agen kliring dan counterparty ke International Trading School untuk pelanggan White Label yang diperkenalkan oleh International Trading School untuk pelanggan IB yang dikelola oleh International Trading School untuk transaksi valas AT marginal. FOREX adalah nama dagang GAIN Capital - FOREX UK Limited dan diberi wewenang dan diatur oleh Financial Conduct Authority FCA. Perdagangan valas dapat melibatkan risiko kerugian di luar setoran awal Anda. Ini tidak cocok untuk semua investor dan Anda harus memastikan bahwa Anda memahami risiko yang terlibat, mencari saran independen jika perlu. Selamat datang pelanggan MB Trading Forex Diversifikasi investasi Anda dan manfaatkan pasar yang paling banyak diperdagangkan di dunia. Dukungan valas Perdagangan valuta asing (Forex) ditawarkan kepada investor mandiri melalui TradeKing Forex. TradeKing Forex, LLC. Dan TradeKing Securities, LLC terpisah, namun berafiliasi. Rekening Forex tidak dilindungi oleh Securities Investor Protection Corp. (SIPC). Perdagangan valas melibatkan risiko kerugian yang signifikan dan tidak sesuai untuk semua investor. Meningkatkan leverage akan meningkatkan resiko. Sebelum memutuskan untuk melakukan perdagangan forex, Anda harus mempertimbangkan dengan hati-hati tujuan keuangan, tingkat pengalaman investasi, dan kemampuan untuk mengambil risiko finansial. Setiap opini, berita, penelitian, analisis, harga atau informasi lainnya yang terkandung di dalamnya bukan merupakan saran investasi. Baca pengungkapan penuh. Harap perhatikan bahwa kontrak emas dan perak spot tidak tunduk pada peraturan berdasarkan Undang-Undang Pertukaran Komoditas A. S. TradeKing Forex, LLC. Bertindak sebagai introducing broker untuk GAIN Capital Group, LLC (GAIN Capital). Akun forex Anda dipegang dan dipelihara di GAIN Capital yang berfungsi sebagai agen kliring dan counterparty untuk perdagangan Anda. GAIN Capital terdaftar dengan Commodity Futures Trading Commission (CFTC) dan merupakan anggota National Futures Association (NFA) (ID 0339826). TradeKing Forex, LLC. Adalah anggota National Futures Association (ID 0408077). Pilihan melibatkan risiko dan tidak sesuai untuk semua investor. Klik di sini untuk meninjau Karakteristik dan Risiko dari brosur Pilihan Standar sebelum Anda memulai opsi perdagangan. Pilihan investor mungkin kehilangan seluruh jumlah investasinya dalam waktu yang relatif singkat. Perdagangan online memiliki risiko inheren karena respon sistem dan waktu akses yang mungkin berbeda-beda karena kondisi pasar, kinerja sistem, dan faktor lainnya. Seorang investor harus memahami risiko ini dan tambahan sebelum melakukan trading. 4,95 untuk ekuitas online dan perdagangan opsi, tambahkan 65 sen per kontrak opsi. TradeKing mengenakan tambahan 0,35 per kontrak pada produk indeks tertentu dimana biaya penukaran biaya. Lihat FAQ kami untuk rinciannya. TradeKing menambahkan 0,01 per saham pada keseluruhan pesanan untuk harga saham kurang dari 2,00. Lihat halaman Komisi dan Biaya untuk komisi perdagangan broker, saham dengan harga murah, spread opsi, dan surat berharga lainnya. TradeKing berada di peringkat 1 di Customer Service di SmartMoney Juni 2008 dan Juni 2010 Broker Survey memberikan rating lima bintang tertinggi di Customer Service and Trading Tools pada Survei Broker Juni 2009 dan Juni 2010 di peringkat 1 di Customer Service pada bulan Juni 2011 Broker Survey dan Juni 2012 Broker Survey menamakan keseluruhan 1 Discount Broker pada bulan Agustus 2007 Broker Survey dan keseluruhan 1 Discount Broker pada bulan Agustus 2006 Broker Survey. Survei ini didasarkan pada kategori berikut: Komisi dan Biaya, Produk Investasi Reksa Dana, Layanan Perbankan, Alat Perdagangan, Riset, dan Layanan Pelanggan. SmartMoney adalah merek dagang terdaftar dari SmartMoney, perusahaan penerbitan bersama antara Dow Jones Company, Inc. dan Hearst Partnership. TradeKing menerima 4 dari 5 bintang dalam peringkat tahunan Barrons 12th (Maret 2007), 13 (Maret, 2008), 14 (Maret, 2009), 15 (Maret 2010), 16 (Maret 2011), dan 17 (Maret 2012) Pialang Online Terbaik berdasarkan Teknologi Perdagangan, Usability, Mobile, Rentang Penawaran, Fasilitas Penelitian, Laporan Analisis Portofolio, Pendidikan Layanan Pelanggan, dan Biaya. Nilai antara yang Terbaik untuk Pilihan Pedagang 2008-12. Peringkat 1 dalam kegunaan dalam survei Barrons Maret 2011. Dinilai antara Terbaik untuk Investasi Jangka Panjang 2011-12 Survei Barrons. Dalam komentar yang menyertai peringkat bulan Maret 2008, Barrons menyatakan bahwa situs TradeKings menampilkan alat baru dan apik yang berfokus pada menemukan dan melaksanakan strategi opsi. Barrons adalah merek dagang terdaftar dari Dow Jones Company 2012. TradeKing mendapat peringkat nomor satu di Customer Service di Kiplingers November 2008 Broker Keuangan Terbaik Broker Keuangan Pribadi berdasarkan Riset dan Alat, Biaya Komisi, Pilihan Investasi, Kemudahan Penggunaan, Layanan Pelanggan. Kiplinger adalah merek dagang terdaftar dari The Kiplinger Washington Editor, Inc. 2012. Dokumentasi yang mendukung penghargaan dan klaim layanan TradeKings dan klaim juga tersedia atas permintaan dengan menghubungi 877-495-5464 atau melalui email di servicetradeking Kutipan ditunda paling lambat 15 menit, kecuali Sebaliknya ditunjukkan Data pasar didukung dan diimplementasikan oleh SunGard. Data fundamental perusahaan disediakan oleh Factset. Perkiraan penghasilan yang diberikan oleh Zacks. Data reksa dana dan ETF yang diberikan oleh Lipper dan Dow Jones Company. Simbol konten, penelitian, alat, dan saham atau opsi hanya untuk tujuan pendidikan dan ilustrasi dan tidak menyiratkan rekomendasi atau ajakan untuk membeli atau menjual keamanan tertentu atau terlibat dalam strategi investasi tertentu. Proyeksi atau informasi lain mengenai kemungkinan berbagai hasil investasi bersifat hipotetis, tidak dijamin untuk akurasi atau kelengkapan, tidak mencerminkan hasil investasi aktual, tidak mempertimbangkan komisi, bunga marjin dan biaya lainnya, dan bukan jaminan dari Hasil masa depan Semua investasi melibatkan risiko, kerugian dapat melebihi investasi yang diinvestasikan, dan kinerja terakhir dari produk keamanan, industri, sektor, pasar, atau keuangan tidak menjamin hasil atau pengembalian di masa depan. TradeKing menyediakan layanan bagi para broker dengan layanan perantara diskon, dan tidak memberikan rekomendasi atau saran investasi, keuangan, hukum atau pajak. Anda sendiri bertanggung jawab untuk mengevaluasi manfaat dan risiko yang terkait dengan penggunaan sistem, layanan, atau produk TradeKings. Jika ada pertanyaan tambahan mengenai pajak Anda, kunjungi IRS. gov atau berkonsultasilah dengan profesional pajak. TradeKing tidak dapat memberikan saran pajak apapun. Investor harus mempertimbangkan tujuan investasi, risiko, dan biaya dan biaya reksa dana atau ETF dengan hati-hati sebelum melakukan investasi. Prospektus reksa dana mengandung informasi ini dan informasi lainnya dan dapat diperoleh melalui email servicetradeking. TradeKing memilih dan mendefinisikan sebagai komentator pasar independen All-Stars yang memiliki kepribadian industri dan pedagang berpengalaman dan yang memberikan komentar pasar tepat waktu melalui blog All-Star TradeKing di community. tradekingmemberstk-all-starblogs. Setiap komentator All-Star bio, kualifikasi terkait dan pengungkapan mengenai hubungannya dengan TradeKing dapat ditemukan di daftar blog All-Star, tersedia di community. tradekingmemberstk-all-stardetails. Pemilihan komentator All-Stars semata-mata didasarkan pada kualitas dan gaya konten yang diberikan. TradeKing tidak mengukur, mendukung, atau memantau kinerja atau kebenaran pernyataan atau rekomendasi yang dibuat oleh komentator All-Stars independen mengenai TradeKing. Dokumentasi pendukung untuk setiap klaim yang dibuat dalam posting ini akan diberikan atas permintaan pengarang pos, yang bertanggung jawab penuh atas pandangan yang diungkapkan di dalamnya. Kirim pesan pribadi ke All-Stars menggunakan link di bawah gambar profil. Beberapa pilihan strategi kaki melibatkan risiko tambahan. Dan dapat menyebabkan perlakuan pajak yang kompleks. Silakan berkonsultasi dengan profesional pajak sebelum menerapkan strategi ini. Penggunaan Tradeer Trader Network Anda dikondisikan untuk menerima semua Pengungkapan TradeKing dan Ketentuan Layanan Trader Jaringan Perdagangan. Testimoni mungkin tidak mewakili pengalaman klien lain dan tidak menunjukkan kinerja atau kesuksesan di masa depan. Tidak ada pertimbangan yang dibayarkan untuk testimonial yang ditampilkan. Pos-pos pihak ketiga tidak mencerminkan pandangan TradeKing dan belum ditinjau oleh, disetujui, atau didukung oleh TradeKing. Copy TradeKing Group, Inc. Semua hak dilindungi undang-undang. TradeKing Group, Inc. adalah anak perusahaan yang sepenuhnya dimiliki oleh Ally Financial Inc. Securities yang ditawarkan melalui TradeKing Securities, LLC, anggota FINRA dan SIPC. Forex ditawarkan melalui TradeKing Forex, LLC. Anggota NFA. Selamat Datang di Kebijakan Anti Pencucian Uang ForexNova Pencucian uang adalah tindakan mengubah uang atau instrumen moneter lainnya yang diperoleh dari aktivitas ilegal menjadi uang atau investasi yang tampaknya sah, sehingga sumber ilegal tidak dapat dilacak. Undang-undang domestik dan internasional yang berlaku bagi perusahaan, yang pelanggannya dapat menyetor dan menarik dana dari rekening mereka, menjadikannya ilegal bagi Forex Nova LLC, atau karyawan atau agennya, untuk terlibat secara sadar, atau berusaha melakukan transaksi moneter dari properti yang diturunkan secara kriminal. . Forex Nova LLC sebagai perusahaan keuangan tunduk pada undang-undang dan peraturan peraturan anti pencucian uang (AMLA) lainnya, yang menghasilkan banyak ukuran, prinsip, dan peraturan khusus yang dapat dilihat oleh pelamar untuk bisnis, klien atau mitra saat menangani Forex Nova LLC sendiri, anak perusahaannya, cabang, perusahaan subordinasi atau afiliasinya. Untuk menunjukkan pentingnya dan kemauan untuk mematuhi persyaratan hukum dan untuk membantu mencapai tujuan seperti itu, Forex Nova LLC telah mengadopsi dalam strukturnya kebijakan dan tindakan yang disyaratkan oleh undang-undang Uni Eropa, yang dikenal luas karena sangat parah dengan Subjek yang melakukan di dalam yurisdiksinya dan mengharuskan mereka untuk mengikuti peraturan yang sangat ketat. Karena peraturan dan persyaratan ini, Forex Nova LLC berfokus pada hal-hal berikut: Memperhatikan sebagian besar klien atau mitra, terutama latar belakangnya, aktivitas yang relevan dan verifikasi identitas setiap pemohon untuk bisnis dan semua informasi. Terus memantau aktivitas klien, mitra dan transaksinya dan memastikannya sesuai dengan pengetahuan klien kami. Membuat dan menyimpan catatan dengan aman di rekening, transaksi, komunikasi dengan klien dan mitra kerja, mengumpulkan informasi, masalah internal dan prosedur tertentu. Mengevaluasi kemungkinan risiko pencucian uang saat menangani klien dan transaksi Menerapkan peraturan yang disempurnakan dalam hal berurusan dengan orang-orang yang mencurigakan, wali amanat, orang-orang yang terpapar secara politis, klien dari yurisdiksi non-reputasi dan sejenisnya. Mengorganisir dari waktu ke waktu pelatihan untuk karyawan, terutama bagi mereka yang berhubungan langsung dengan klien dan mitra. Bekerjasama dengan petugas AMLA yang bertanggung jawab yang ditunjuk pada karyawan Forex Nova LLC dan disetujui oleh otoritas AMLA. Melaporkan aktivitas mencurigakan kepada otoritas AMLA yang kompeten. Memantau perubahan undang-undang yang relevan, mengikuti panduan yang relevan dan menerapkan langkah-langkah baru, jika perlu. PROSEDUR TAMBAHAN Untuk tujuan mematuhi undang-undang anti pencucian uang, Forex Nova LLC memerlukan dua dokumen berbeda untuk memverifikasi identitas pelanggan. Dokumen pertama yang kami butuhkan adalah dokumen yang dikeluarkan oleh pemerintah, identifikasi dokumen dengan gambar pelanggan di dalamnya. Ini mungkin paspor yang dikeluarkan oleh pemerintah, surat izin mengemudi (untuk negara-negara di mana SIM adalah dokumen identifikasi utama) atau kartu identitas lokal (tidak ada kartu akses perusahaan). Dokumen kedua yang kami butuhkan adalah tagihan dengan nama dan nama pelanggan sendiri. Alamat di atasnya dikeluarkan 3 bulan yang lalu paling awal. Ini mungkin tagihan utilitas, pernyataan bank, surat pernyataan tertulis, atau dokumen lain dengan nama dan alamat pelanggan dari organisasi yang diakui secara internasional. Pelanggan diminta untuk mengirimkan informasi identifikasi dan kontak terkini, segera setelah perubahan terjadi. Dokumen dalam huruf non-barat harus diterjemahkan ke bahasa Inggris oleh penerjemah resmi terjemahan harus diberi cap dan ditandatangani oleh penerjemah dan dikirim bersamaan dengan dokumen asli dengan gambaran yang jelas tentang pelanggan di dalamnya. Jika aktivitas terus mencurigakan, klien diminta untuk memberikan penjelasan dan mungkin dilaporkan ke pihak berwenang AMLA. Peringatan Resiko: Devisa sangat bersifat spekulatif dan kompleks, dan mungkin tidak sesuai untuk semua investor. Perdagangan valas bisa berakibat pada kenaikan atau kerugian substansial. Karena itu, tidak disarankan menginvestasikan uang yang tidak bisa Anda rugi. Sebelum menggunakan layanan yang ditawarkan oleh ForexNova, mohon mengetahui dan memahami risikonya terhadap forex trading. Carilah nasihat keuangan jika perlu. ForexNova tidak menawarkan jasanya kepada penduduk yurisdiksi tertentu seperti Amerika Serikat, Korea Utara, Myanmar, Sudan dan Suriah. Hubungi kami